前Fabric首席财务官因3500万美元加密货币计划被判两年监禁

核心摘要

• 美国华盛顿西区联邦检察官办公室发布新闻稿称，前Fabric首席财务官Nevin Shetty于周四被判处两年监禁。此前，他于11月因四项欺诈罪名成立，涉及“挪用及滥用”其前雇主3500万美元资金，该行为与一项失败的加密货币投资计划相关。
• 尽管刑期短于检察官请求的九年，但Shetty同时被责令偿还3500万美元。法官Tana Lin还施加了一项特别条件：未经缓刑办公室许可，现年42岁的Shetty不得担任任何公司的高管或董事。
• Lin在宣判时对Shetty表示：“这一损失对公司造成了重大而严重的影响。你的行为彻底扰乱了那60名（被解雇）员工的生活。你在拿不属于你的钱赌博。”该言论引自新闻稿。

深度分析

零售软件供应商Fabric于2021年3月聘请Shetty担任其财务主管，此前该公司刚完成一轮4300万美元的A轮融资。这一时间点与当时的新闻稿信息相符。

次年，即2022年4月1日至4月12日期间，这位前首席财务官在其他高管不知情的情况下，秘密将公司资金从其住所附近的摩根大通银行账户通过电汇转移至HighTower Treasury账户。HighTower Treasury是他控制的一个加密货币平台副业项目。

Shetty随后将资金投入加密货币头寸，以期向Fabric提供利息。然而，当时加密货币价值的持续下跌导致这笔资金“基本损失殆尽”。此后，他被公司解雇。

Shetty实施这一计划前，曾参与起草一项政策，旨在通过保守投资来保障这家私营软件公司所筹集资金的安全。然而，他并未遵守该政策，反而将资金投入加密货币领域中的“去中心化金融”（DeFi）板块。他承诺从该投资中产生20%或更高的回报，并计划向Fabric支付“相对较小、固定的金额”，而将剩余收益据为己有。

Fabric首席执行官Mike Micucci在向CFO Dive分享的一份声明中表示，这一判决使公司度过了一段艰难时期。

Micucci在通过电子邮件发给CFO Dive的声明中称：“这一判决为我们公司历史上一个困难的篇章画上了最终的句号。我们感谢联邦调查局和美国检察官办公室将欺诈Fabric的人绳之以法。我们的重心依然坚定地放在未来——服务客户、支持员工，并推进我们的使命，即通过创新的商业技术赋能零售商和品牌，以推动增长并创造价值。”

Shetty的辩护律师、Litson律师事务所管理成员J. Alex Little此前曾告诉CFO Dive，他们将寻求上诉，主张公司高管不应因进行了一项后来被公司董事会反对的投资而受到刑事起诉。

周一，该律师事务所的一位发言人分享了Little的一份声明。Little写道：“在宣判时，法院承认Shetty先生真诚地相信他进行了一项安全的投资。我们对上诉充满信心，并相信案卷记录表明，这种善意信念与维持欺诈定罪所需的犯罪意图从根本上是不一致的。”