核心摘要

  • 美国证券交易委员会（SEC）指控Comtech Telecommunications前首席执行官Ken Peterman涉嫌内幕交易，称其在公司负面季度财报公布前出售了所持股份。
  • SEC在周三发布的声明中指出，Peterman涉嫌无视交易封锁期，于2024年3月12日出售Comtech股票，而就在数小时前他刚被告知因故被解雇，且八天前他已收到一份详细说明业绩结果的演示文稿。
  • “在基于重大非公开信息进行交易并违反受托责任的问题上，不存在灰色地带。”SEC纽约地区办公室副主任Tejal Shah在声明中表示，“像被告这样拥有数十年经验的首席执行官等高管，理应知晓利用公司机密信息谋取私利是违法的。”

深度分析

针对Peterman的指控，只是SEC在某种程度上堪称史上最激进的执法部门的最新行动之一。在2024财年，SEC通过583项执法行动获得了82亿美元的财务补救措施，创下该机构历史新高，其中包括创纪录的61亿美元非法所得返还及判决前利息。

SEC的执法对象涵盖利用社交媒体推广金融骗局的欺诈者、违反举报人保护规则的公司，以及未能阻止员工进行非授权渠道通讯的经纪自营商、投资顾问和信用评级机构。

今年3月，SEC指控Arista Networks创始人Andreas “Andy” Bechtolsheim参与内幕交易。SEC表示，为和解相关指控，Bechtolsheim同意支付近100万美元的民事罚款。

在最近提交的起诉文件中，SEC指控Peterman在从Comtech离职后不久、且知晓财报即将发布的情况下出售了公司股票。SEC称，Peterman通过在2024年3月18日财报公布前进行交易，避免了约12,445美元的损失，而当日公司股价下跌超过25%。

SEC还指出，Peterman涉嫌指示其财务顾问出售联名账户中持有的更多股票，但交易封锁阻止了该笔出售。若该交易完成，Peterman原本可避免约110,000美元的损失。

美国纽约东区检察官办公室周三在声明中表示，Peterman已于周三在圣迭戈被捕，稍后将在纽约东区法院接受传讯。若证券欺诈罪名成立，Peterman最高面临25年监禁；若电汇欺诈罪名成立，最高面临20年监禁。目前未能立即联系到Peterman置评。

“我的办公室将大力起诉那些像Peterman一样试图以普通投资者和证券市场诚信为代价中饱私囊的人。”纽约东区联邦检察官Breon Peace在声明中表示。