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  • 美国司法部周二表示，迈阿密一家对冲基金的前首席财务官在承认一项持续多年的挪用公款计划后，将面临监禁。
  • 现年49岁的迈阿密居民Theodore Woo承认利用职务之便，通过伪造发票、未经授权转账及将个人消费记入公司信用卡，从雇主处窃取超过300万美元。司法部称，他定于11月18日由纽约南区美国地区法官Lewis A. Kaplan宣判，涉及一项证券欺诈罪，最高可判处20年监禁。
  • “该指控和认罪表明本办公室致力于在C级高管实施欺诈时追究其责任，”纽约南区美国检察官Jamie McDonald在声明中表示。

深度分析

根据起诉书，这家未具名的对冲基金是一家总部位于迈阿密的注册投资顾问，通过集合投资工具及相关私募基金管理着超过1亿美元的全权委托资产。

政府指控称，Woo在开始为该基金工作后不久便开始挪用资金，并持续至2026年3月其被解雇为止。

作为首席财务官，他负责该基金的后台事务，并有权授权基金管理人处理报销请求。检察官称，Woo在此职位上指示基金管理人向两家实体——TWDRR LLC和MGTW LLC——支付数百万美元，声称用于“研究咨询服务”。

Woo还涉嫌从这两家实体发送发票，虚假声称它们为该基金提供了服务。实际上，他控制着这两家实体，且它们均未为该基金提供任何服务。

Woo还涉嫌误导基金的外部审计师以掩盖这一安排，声称MGTW是一家独立的 research 咨询公司，被聘请按项目开发空头投资想法。

政府表示，Woo以基金名义开设并控制了多张信用卡，并将未经授权的个人消费记入其中，包括在成人娱乐场所的数千美元消费及国际度假费用。

“多年来，Theodore Woo公然滥用其信任地位，厚颜无耻地窃取雇主资金以中饱私囊，”McDonald表示。

记者未能立即联系到Woo置评。