核心摘要

  • Robinhood首席财务官Jason Warnick于周二根据公司文件出售了约120万美元的公司股份。Warnick于2018年加入该投资平台，此前在电商巨头亚马逊工作了20年，曾担任财务副总裁及亚马逊首席财务官的幕僚长等职务，据公司传记显示。
  • 此次出售紧随美国证券交易委员会（SEC）周一正式宣布终止对该投资及股票交易平台加密货币交易的调查之后，据公司公告。这一调查的终止是这家总部位于加州门洛帕克的公司与其监管机构围绕其加密货币部门长达数年的拉锯战的最终结果，根源在于对某些数字资产是否应被视为证券的更广泛争论。去年5月，SEC向Robinhood发出“威尔斯通知”，指控其加密货币部门违反联邦证券法，并告知该投资平台其初步决定提起执法行动，美联社当时报道称。
  • “我要明确表示——这项调查本就不应启动，”Robinhood Markets首席法务、合规及公司事务官Dan Gallagher在周一公告中的声明中表示。“Robinhood Crypto始终且将继续尊重联邦证券法，从未允许证券交易。”

深度分析

针对Robinhood的诉讼被撤销之际，SEC在唐纳德·特朗普第二个总统任期初期正与加密货币行业培育更为友好的关系。

在SEC主席加里·根斯勒离职后——在其领导下SEC对加密货币和证券采取了激进立场——本届政府已任命对加密货币友好的专员Mark Uyeda担任代理主席。特朗普提名同样对行业友好的Paul Atkins作为根斯勒的继任者，Atkins的任命尚待批准，CFO Dive报道称。

周四，SEC还宣布正式终止对加密货币交易所Coinbase的调查，并将其新成立的“加密货币工作组”的发展作为该决定的一个因素，据新闻稿。其对Coinbase待决执法行动的撤销“基于其判断，即撤销将有助于委员会持续改革和更新其对加密行业监管方法的努力，而非对诉讼中指控的案情进行任何评估，”SEC表示。

SEC对加密货币监管的放松可能预示着Robinhood等对加密友好的企业迎来新时代，该公司曾多次受到美国监管机构和立法者的批评。

2021年6月，该平台被金融业监管局（FINRA）处以7000万美元罚款，原因是系统中断及与2020年事件相关的误导性沟通，据CNBC报道。作为当时FINRA开出的创纪录罚单，监管机构责令该平台支付5700万美元罚款，以及向受影响客户支付1300万美元赔偿。

同样在2021年，该公司因在GameStop“模因股”逼空事件中的角色而声名狼藉，Robinhood用户通过大量交易人为推高GameStop股价，迅速压垮平台——导致其暂停该股票及多家其他公司的交易，据TechCrunch报道。

事后，该平台面临用户的集体诉讼，用户声称其暂停交易剥夺了潜在收益，并面临包括参议员Ted Cruz和众议员Alexandria Ocasio-Cortez在内的立法者对其决定的质疑，CNN报道。该诉讼最终于2023年在上诉中被驳回，《华尔街日报》报道。

然而，随着SEC新领导层准备缓和此前对行业的激进执法，Robinhood现在正着眼于在加密货币领域进行“激进”扩张，《华尔街日报》报道。

该平台在唐纳德·特朗普11月当选总统后的短时间内，其加密货币交易量已见增长：截至12月31日的第四季度，Robinhood报告加密货币收入为3.58亿美元——同比增长700%，据其财报显示。

SEC发言人拒绝就公开文件之外的调查终止事宜发表评论。Robinhood未立即回应置评请求。