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  • 美国证券交易委员会（SEC）在周五的新闻稿中表示，前Synchronoss Technologies首席财务官Karen Rosenberger已同意支付12.5万美元民事罚款，以了结与其会计不当行为相关的诉讼。该和解由纽约南区美国地区法院作出最终判决。
  • SEC对这位前CFO的指控称，Rosenberger参与的会计不当行为导致了Synchronoss收入被夸大，新闻稿指出。
  • Rosenberger未承认或否认起诉书中的指控，但同意接受最终判决。这位前CFO还被要求向总部位于新泽西州布里奇沃特的个人云解决方案提供商退还部分薪酬，并被禁止担任高管或董事。

深度解读

根据判决，Rosenberger需分两期或更多期支付12.5万美元民事罚款，其中31,250美元须在最终判决后30天内支付，剩余93,750美元须在12个月内支付。

关于向Synchronoss退还薪酬，Rosenberger须在最终协议后30天内向公司支付107,685.25美元，剩余323,055.75美元须在12个月内支付，依据6月判决。

民事罚款的施加，源于法院在1月对SEC起诉这位前CFO的案件中作出了部分简易判决。法官Denise Cote认定，有充分证据表明Rosenberger参与了Synchronoss对某些交易的不当会计处理，CFO Dive此前曾报道。诉讼指控Rosenberger“协助和教唆”在五份公开公司文件中包含重大虚假财务信息。

部分判决涉及五笔交易中的两笔，法官认定Rosenberger须向Synchronoss退还430,741美元，该金额与其从公司获得的基于激励的薪酬有关，包括奖金、出售股票所得利润等。

SEC的起诉书还指控这位前CFO试图通过向Synchronoss审计师撒谎以及伪造账簿和记录来掩盖不当行为，CFO Dive在1月报道。根据SEC起诉书，Rosenberger于2000年首次加入Synchronoss，自2014年4月起担任CFO，直至2017年2月辞职。

SEC在2022年与Synchronoss就2013年至2017年间“长期会计违规”指控达成和解后，对这位前CFO以及Synchronoss前财务总监Joanna Lanni提起了诉讼。该软件提供商同意支付1250万美元罚款，但未确认或否认SEC的指控。

在1月裁决之后，法院于4月对Synchronoss前财务总监作出了最终判决，Lanni同意支付总计2万美元的民事罚款，且未承认或否认指控。Lanni自2014年至2017年年中担任Synchronoss财务总监，负责日常会计运营，直接向Rosenberger汇报。

Rosenberger的律师和SEC未立即回应置评请求。Synchronoss也未立即回应置评请求。